- 目錄
第1篇 合規(guī)審核崗崗位職責(zé)
工作職責(zé):
1、負(fù)責(zé)為公司高級管理人員、相關(guān)管理部門及負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)條線提供合規(guī)咨詢及合規(guī)培訓(xùn);
2、了解和搜集相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度及監(jiān)管機(jī)構(gòu)動態(tài)及監(jiān)管信息,并及時與負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)條線溝通應(yīng)對措施,結(jié)合所負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)發(fā)展情況及時修訂合規(guī)手冊;
3、對負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)條線的重大決策、規(guī)章制度、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案及其他非常規(guī)業(yè)務(wù)等進(jìn)行合規(guī)審核;
4、負(fù)責(zé)獨(dú)立組織或聯(lián)合其他部門對負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)條線進(jìn)行合規(guī)檢查,對違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險隱患,及時向公司有關(guān)部門提出制止和處理意見,并督促改正。
任職資格:
1、國內(nèi)外正規(guī)院校全日制財務(wù)、法律、金融學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等相關(guān)專業(yè)本科及以上學(xué)歷;
2、工作認(rèn)真、細(xì)致、嚴(yán)謹(jǐn)、有責(zé)任心,有良好的的溝通協(xié)調(diào)能力和分析判斷能力;
3、有2年以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗,證券公司合規(guī)管理相關(guān)崗位經(jīng)驗者優(yōu)先;
4、具有注冊會計師資格或通過國家司法考試者優(yōu)先錄取。
第2篇 合規(guī)審核崗位職責(zé)
職責(zé)描述:
1、負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)合規(guī)體系的建立,并督導(dǎo)其實(shí)施;
2、組織編制公司業(yè)務(wù)相關(guān)協(xié)議、合規(guī)性文件;
3、對公司業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性審查和監(jiān)控,保證各項業(yè)務(wù)的合規(guī)性;
4、對公司制度、流程等風(fēng)險與合規(guī)問題進(jìn)行梳理,并提出合理化建議;
5、對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查,并向公司報告調(diào)查結(jié)果;
6、組織合規(guī)培訓(xùn),處理與合規(guī)相關(guān)的其他事務(wù);
7、負(fù)責(zé)合規(guī)文件、協(xié)議、資料的受控、分發(fā)、受控;
8、完成公司安排的其它事項。
