安全風(fēng)險(xiǎn)評估和控制管理制度
１．目的
識別企業(yè)在生產(chǎn)（管理）、服務(wù)、活動(dòng)過程中能夠控制與可能施加影響的危害，評價(jià)和確定一級風(fēng)險(xiǎn)、二級風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)，以確定一般危害和重大危害，作為制定安全標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)的基礎(chǔ)與依據(jù)，并進(jìn)行有效控制。
2．范圍
本廠生產(chǎn)活動(dòng)區(qū)域和全體員工。
3．內(nèi)容
3.1評價(jià)組織及職責(zé)
（1） 本廠成立風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)小組
組長為本廠安全第一責(zé)任人，副組長為分管安全生產(chǎn)的副總經(jīng)理和安全管理部門負(fù)責(zé)人，成員為相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和安全管理部門成員。
（2）職責(zé)
組長：直接負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作。組織制定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)程序；審批《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》。
副組長：協(xié)助組長做好風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作。負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理的具體工作；負(fù)責(zé)組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)定期評審；
成員：對各單位上報(bào)的《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善，確定本廠的重大危害和重大風(fēng)險(xiǎn)并編制《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》和重大隱患項(xiàng)目治理方案；負(fù)責(zé)相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。
3.2風(fēng)險(xiǎn)管理
（1） 危害識別
1）在進(jìn)行危害識別時(shí)，應(yīng)充分考慮：
①火災(zāi)和爆炸；一切可能造成時(shí)間或事故的活動(dòng)或行為
②沖擊與撞擊；物體打擊，高處墜落，機(jī)械傷害；
③中毒、窒息、觸電及輻射(電磁輻射、同位素輻射)；
④暴露于化學(xué)性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境；
⑤人機(jī)工程因素(比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作、照明不足等)；
⑥設(shè)備的腐蝕、焊接缺陷等；
⑦有毒有害物料、氣體的泄漏；
⑧可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動(dòng)、過程、產(chǎn)品和服務(wù)：包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。
2）同時(shí)還應(yīng)考慮：
①人員、原材料、機(jī)械設(shè)備與作業(yè)環(huán)境；
②直接與間接危險(xiǎn)；
③三種狀態(tài)：正常、異常及緊急狀態(tài)；
④三種時(shí)態(tài)：過去、現(xiàn)在及將來。
（2）人的不安全行為：
違反安全規(guī)則或安全常識，使事故有可能發(fā)生的行類別：
1）操作錯(cuò)誤(忽視安全、忽視警告)。
2）安全裝置失效。
3）使用不安全設(shè)備。
4）手代替工具操作。
5）物體(成品、材料、工具等)存放不當(dāng)。
6）冒險(xiǎn)進(jìn)入危險(xiǎn)場所。
7）攀坐不安全位置。
8）在起吊物下作業(yè)(停留)。
9）機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)加油(修理、檢查、調(diào)整、清掃等)。
10）有分散注意力的行為。
11）不使用必要的個(gè)人防護(hù)用品或用具。
12）不安全裝束。
13）對易燃易爆等危險(xiǎn)品處理錯(cuò)誤等。
（3）物的不安全狀態(tài)：
使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質(zhì)條件（防護(hù)、保險(xiǎn)、信號等裝置缺乏或有缺陷；設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷；個(gè)人防護(hù)用品用具缺乏或有缺陷；生產(chǎn)場地環(huán)境不良。）
1）物質(zhì)：火災(zāi)、爆炸性物質(zhì)；毒性物質(zhì)；
2）物體：防護(hù)、保險(xiǎn)、信號等裝置缺乏或有缺陷；設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷；個(gè)人防護(hù)用品用具缺少或有缺陷；生產(chǎn)（施工）場地環(huán)境不良。
（4）有害作業(yè)環(huán)境：
1）作業(yè)場所缺陷：間距不足；信號、標(biāo)志沒有或不當(dāng)；物體堆放不當(dāng)。
2）作業(yè)環(huán)境因素缺陷：采光不良或有害；通風(fēng)不良或缺氧；溫度過高或過低；濕度不當(dāng)；外部噪聲；風(fēng)、雷電、洪水、野獸等自然危害。
（5）安全管理缺陷：
1）設(shè)計(jì)、監(jiān)測方面缺陷或事故（件）糾正措施不當(dāng)；（人機(jī)工效學(xué)）；
2）人員控制管理缺陷：教育培訓(xùn)不足；雇用不當(dāng)或缺乏檢查；超負(fù)荷；禁忌作業(yè)等；
3）工藝過程、作業(yè)程序缺陷；
4）相關(guān)方管理缺陷。
3.3危害識別的范圍
（1）規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；
（2）常規(guī)和異?；顒?dòng)；
（3）事故及潛在的緊急情況；
（4）所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動(dòng)；
（5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；
（6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；
（7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；
（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；
（9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等；
（10）后期服務(wù)活動(dòng)。
3.4危害識別的方法
危害識別以事先分析為主的思想為指導(dǎo)，采用工作危害分析法（jha）、安全檢查表（scl）、現(xiàn)場觀察法等多種方法，可單獨(dú)或聯(lián)合使用。
（1）工作危害分析法（jha）：從作業(yè)活動(dòng)清單中選定一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)，將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟，識別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素，然后通過風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級，制定控制措施。
（2）安全檢查表（scl）：安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗(yàn)的分析方法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項(xiàng)目，識別與一般工藝和操作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目。再以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評審。
（3）現(xiàn)場觀察法：由專家和咨詢師組成現(xiàn)場調(diào)查組，通過現(xiàn)場實(shí)地觀察、詢問、交談，從而快速識別出部門的環(huán)境因素；
3.5危害識別的步驟
（1）安全管理部門負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)危害識別所用的《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》表格，發(fā)至各部門；
（2）各部門負(fù)責(zé)組織人員，從本部門班組的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中識別出具有或可能具有危害，填寫《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人審批后，報(bào)送安全管理部門；
（3）安全管理部門對各部門識別出來的危害進(jìn)行整理、匯總、分類，分類形式可按不同的危害分類；
（4）安全管理部門組織人員進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)小組討論后制定相應(yīng)的控制措施。
3.6風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)
（1）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)范圍
1）生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)；
2）生產(chǎn)裝置；
3）儲存設(shè)施；
4）檢維修作業(yè)；
5）新改擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目工程；
6）拆遷工程；
7）后期服務(wù)活動(dòng)。
（2）評價(jià)準(zhǔn)則的依據(jù)
1）有關(guān)安全法律、法規(guī)要求；
2）行業(yè)的設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；
3）企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；
4）合同規(guī)定；
5）企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。
（3）評價(jià)準(zhǔn)則
采用事件發(fā)生的可能性l和后果的嚴(yán)重性s及風(fēng)險(xiǎn)度r進(jìn)行，r=l×s
1）事件發(fā)生的可能性l參照表1來制定
表1事件發(fā)生的可能性l判斷準(zhǔn)則
| 等級 | 標(biāo)準(zhǔn) |
| 5 | 在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。 |
| 4 | 危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。 |
| 3 | 沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)防裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等)，或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。 |
| 2 | 危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生危險(xiǎn)事故或事件。 |
| 1 | 有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。 |
表2事件后果嚴(yán)重性s判別準(zhǔn)則
| 等級 | 法律、法規(guī) 及其他要求 | 人 | 財(cái)產(chǎn) (萬元) | 停工 | 環(huán)境污染、資源消耗 | 本廠 形象 |
| 5 | 違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) | 死亡 | >;50 | 部分裝置(>;2套)或設(shè)備停工 | 大規(guī)模、 本廠外 | 重大國際、國內(nèi)影響 |
| 4 | 潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) | 喪失勞動(dòng)能力 | >;25 | 2套裝置停工、或設(shè)備停工 | 本廠內(nèi)嚴(yán)重污染 | 行業(yè)內(nèi)、本廠內(nèi) |
| 3 | 不符合本廠安全方針、制度、規(guī)定等 | 截肢、骨折、聽力喪失、慢性病 | >;10 | 1套裝置停工或設(shè)備 | 本廠范圍內(nèi)中等污染 | 地區(qū)影響 |
| 2 | 不符合本廠的安全操作程序、規(guī)定 | 輕微受傷、間歇不舒適 | <10 | 受影響不大，幾乎不停工 | 裝置范圍污染 | 本廠及周邊范圍 |
| 1 | 完全符合 | 無傷亡 | 無損失 | 沒有停工 | 沒有污染 | 形象沒有受損 |
3）風(fēng)險(xiǎn)的等級判定準(zhǔn)則及控制措施和實(shí)施期限參照表3來制定
表3風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則及控制措施
| 風(fēng)險(xiǎn)度r | 等級 | 應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施 | 實(shí)施期限 |
| 20－25 | 巨大風(fēng)險(xiǎn) | 在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進(jìn)措施進(jìn)行評估 | 立刻 |
| 15－16 | 重大風(fēng)險(xiǎn) | 采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測量及評估。 | 立即或近期整改 |
| 9－12 | 中等 | 可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通 | 2年內(nèi)治理 |
| 4－8 | 可容忍 | 可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查 | 有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理 |
| <4 | 輕微或可忽略的風(fēng)險(xiǎn) | 無需采用控制措施，但需保存記錄 |
1）在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三方面的可能性和嚴(yán)重程度分析，重點(diǎn)考慮以下因素：
①火災(zāi)和爆炸；
②沖擊和撞擊；
③中毒、窒息和觸電；
④有毒有害物料、氣體的泄漏；
⑤其他化學(xué)、物理性危害因素；
⑥人機(jī)工程因素；
⑦設(shè)備的腐蝕、缺陷；
⑧對環(huán)境的可能影響等。
2）在確定重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)考慮：
①有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求；
②風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重性；
③企業(yè)的聲譽(yù)和社會(huì)關(guān)注程度等。
3）按風(fēng)險(xiǎn)度r=可能性l×嚴(yán)重性s，計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)值。
風(fēng)險(xiǎn)值r≤8的確定為一級風(fēng)險(xiǎn)；
風(fēng)險(xiǎn)值r在9～12的確定為二級風(fēng)險(xiǎn)；
風(fēng)險(xiǎn)值r在15～16的確定為三級風(fēng)險(xiǎn)；
風(fēng)險(xiǎn)值r在20～25的確定為重大風(fēng)險(xiǎn)。
3.7危害的分級管理
（1）危害管理分為二級：
對判定為一級風(fēng)險(xiǎn)和二級風(fēng)險(xiǎn)的危害，作為一般危害，由其所在單位制定相應(yīng)的控制措施進(jìn)行控制管理；
對判定為三級風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的危害，由其所在單位制定相應(yīng)的控制措施，并報(bào)本廠安全管理部門備案，安全管理部門負(fù)責(zé)對各單位上報(bào)的控制措施進(jìn)行整理、匯總，形成本廠《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》，報(bào)本廠評審小組組長批準(zhǔn)。并將批準(zhǔn)后的本廠《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》反饋到各單位。
（2）對確定為重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)制定《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》。
重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單
| 序號 | 危害 | 潛在事件及后果 | 風(fēng)險(xiǎn)等級 | 部門、裝置、工藝、設(shè)備 | 改進(jìn)措施 | 操作、技術(shù)人力資源需求限制 | 評估 負(fù)責(zé)人 | 備注 |
| 1 | ||||||||
| 2 |
本廠對重大隱患的項(xiàng)目應(yīng)建立檔案，對項(xiàng)目的立項(xiàng)、治理、竣工驗(yàn)收等過程進(jìn)行管理。檔案應(yīng)包括以下內(nèi)容：評價(jià)報(bào)告與技術(shù)結(jié)論；評審意見；隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等；治理時(shí)間表和責(zé)任人；竣工驗(yàn)收報(bào)告。
3.8風(fēng)險(xiǎn)的控制
（1）本廠應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取措施消減風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的程度，預(yù)防事故的發(fā)生。
本廠在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)該先考慮消除危害，再考慮抑制危害，修訂或制定操作規(guī)程，最后采用減少暴露的措施控制風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)還應(yīng)考慮：控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先進(jìn)性和安全性、控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性及企業(yè)的經(jīng)營運(yùn)行情況、可靠的技術(shù)保障和服務(wù)。
（2）控制措施的選擇應(yīng)包括：
1）工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；
2）管理措施，規(guī)范安全管理；
3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；
4）個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)危害。
3.9風(fēng)險(xiǎn)信息更新
本廠應(yīng)不斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患。應(yīng)定期評審或檢查風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果。
（1）識別、評價(jià)的時(shí)機(jī)
1）對于常規(guī)的活動(dòng)每隔一年應(yīng)組織一次危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。
2）對于非常規(guī)性（如拆除、新改擴(kuò)建設(shè)項(xiàng)目、檢維修項(xiàng)目、開停車、較重要的隱患治理項(xiàng)目和較重要的工藝變更、設(shè)備變更項(xiàng)目等）的危險(xiǎn)性較大的活動(dòng)，在活動(dòng)開始之前進(jìn)行危害識別風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，在此基礎(chǔ)上編制實(shí)施方案（施工方案、施工組織設(shè)計(jì)等），并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審批。如果有發(fā)生嚴(yán)重事故可能的作業(yè)活動(dòng)，還應(yīng)制定應(yīng)急措施、編寫應(yīng)急預(yù)案，并且要在活動(dòng)或施工之前進(jìn)行演練。
3）當(dāng)下列情況發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)：
1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；
2）操作變化或工藝改變；
3）新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目；
4）有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識；
5）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。
（2）危害（風(fēng)險(xiǎn)）的更新按以下原則進(jìn)行：
1）各部門將更新的《工作危害分析（jha）記錄表》和《安全檢查（scl）分析記錄表》交所在部門領(lǐng)導(dǎo)審核后，交本廠安全管理部門。安全管理部門負(fù)責(zé)組織人員（或評價(jià)小組）在15個(gè)工作日內(nèi)審核判定，修改后發(fā)放至各相關(guān)部門。
2）安全管理部門、對口部門分別保存危害更新所產(chǎn)生的記錄。
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