技改工程管理辦法規(guī)定
范圍
本辦法規(guī)定了中國國電集團公司直屬、全資、控股火力發(fā)電企業(yè)設(shè)備技改工程管理的職責、管理內(nèi)容與要求、檢查和考核等。
本辦法適用于中國國電集團公司直屬、全資、控股火力發(fā)電企業(yè)設(shè)備技改工程管理工作。
2引用標準及參考文件
gb/t1.1-2000標準化工作導則
gb/t15498-1995企業(yè)標準體系管理標準和工作標準的構(gòu)成和要求
gl/t800-2001電力行業(yè)標準編制規(guī)則
dl/t600-2001電力標準編寫的基本規(guī)定
中國國電集團公司 《生產(chǎn)性資本性支出項目管理辦法(試行)》
3職責
3.1生產(chǎn)技術(shù)部門職責
3.1.1生產(chǎn)技術(shù)部門是技改工程的歸口管理部門。
3.1.2負責組織工程項目及計劃的申報,指導工程可研報告、概(預)算、效益分析報告的編制。
3.1.3負責審查、平衡、匯總、上報的工程項目計劃,并負責組織、審查重點工程項目的方案論證、可研報告或初設(shè)文件,編制工程項目年度計劃。
3.1.4負責下達技改工程計劃,并對工程進行全過程管理,監(jiān)督、檢查計劃的實施(包括質(zhì)量、工期、費用等)。
3.1.5參與工程項目的招投(議)標。
3.1.6監(jiān)督工程項目的實施,負責工程項目的后評估工作,并對工程實施效果、指標進行考核和調(diào)整。
3.1.7負責重大項目簽訂承包責任書。
3.1.8負責工程資金使用計劃的審核,配合財務(wù)、審計部門對工程資金使用情況進行監(jiān)督檢查。
3.1.9管理技改項目的監(jiān)理工作。
3.1.10參與審核工程的年終決算工作。
3.1.11負責審查技術(shù)改造的規(guī)劃,組織編制本單位技術(shù)改造等規(guī)劃。
3.2財務(wù)部門職責
3.2.1財務(wù)部門是工程財務(wù)監(jiān)督的專業(yè)管理部門。
3.2.2負責將生產(chǎn)部門擬定的技改項目計劃納入企業(yè)總預算進行平衡,并提出調(diào)整意見。
3.2.3負責對月度技改工程用款進行審查、撥付。
3.2.4負責對工程資金的使用情況實行財務(wù)管理監(jiān)督。
3.3審計部門負責組織對工程項目的概(預)算、結(jié)算(決算)等全過程審計監(jiān)督。
3.4安監(jiān)部門職責
3.4.1安監(jiān)部門是工程項目安全監(jiān)督的專業(yè)管理部門。
3.4.2負責組織對施工現(xiàn)場的安全監(jiān)督、檢查、指導工作。
3.4.3負責監(jiān)督、檢查、指導外包工程安全管理、施工隊伍的安全資質(zhì)審查等工作。
4管理內(nèi)容與要求
4.1年度工程計劃的申報與審批
4.1.1技改工程項目實行年度計劃和三年重點項目滾動規(guī)劃的管理。企業(yè)應(yīng)在每年9月1日前完成項目年度計劃和三年滾動規(guī)劃的制定工作,并報送分支機構(gòu)審核。申報項目時不得將一個獨立項目分解,也不得將沒有聯(lián)系的若干獨立項目合并為一個項目。
4.1.2項目計劃的編報和審批
4.1.2.1自定項目及計劃建議書,經(jīng)企業(yè)主管領(lǐng)導批準后,報集團 主管部門備案。
4.1.2.2單項費用在20萬元-100萬元之間的一般技術(shù)改造項目和小型基建項目,項目計劃及建議書報集團公司主管部門批準后實施。
4.1.2.3單項費用在100萬元-500萬元之間的重點項目,應(yīng)單獨提交立項申請,內(nèi)容包括:項目名稱和概況、可行性分析報告、初步設(shè)計方案、工程概算、技術(shù)經(jīng)濟效果分析、項目實施計劃等,立項申請經(jīng)集團公司批準后實施。
4.1.2.4單項費用在500萬元-1000萬元之間的重大項目,應(yīng)單獨提交立項報告,內(nèi)容包括:項目名稱和概況、可行性研究報告、初步設(shè)計相關(guān)文件、工程概算、技術(shù)經(jīng)濟效果分析、項目實施計劃等,立項報告經(jīng)集團公司批準后實施。
4.1.2.5單項費用在1000萬元以上的項目,提出立項申請報集團公司批準后,開展可行性研究并編制可行性研究報告報集團公司相關(guān)部門審批。對需國家綜合經(jīng)濟部門審批的,按建設(shè)程序報批;不需國家綜合經(jīng)濟部門審批的,經(jīng)集團公司批準后實施。
4.1.2.6當年實施的一般和重點項目應(yīng)提前半年報出;重大項目應(yīng)提前一年報出,且原則上應(yīng)是三年滾動規(guī)劃中所列項目。
4.1.2.7三年滾動規(guī)劃包括重點和重大項目。三年滾動規(guī)劃每年應(yīng)進行修訂,隨年度計劃一并上報,經(jīng)集團公司批準列入規(guī)劃的項目方可開展前期工作。
4.1.2.8已列入年度計劃的項目一經(jīng)批準,不得隨意變更。在執(zhí)行過程中因情況發(fā)生變化確需調(diào)整時,必須經(jīng)原批準部門審查批準。
4.1.2.9遇特殊情況需增加項目時,應(yīng)按規(guī)定提出專項申請,按規(guī)定程序報批,經(jīng)集團公司批準列入年度計劃后組織實施。
4.2計劃的實施與調(diào)整
4.2.1企業(yè)應(yīng)嚴格實行項目開工、竣工報告制度,重點和重大項目開工報告應(yīng)經(jīng)集團公司批準。對一般項目開工、竣工報告,應(yīng)同時報集團公司項目主管部門和分支機構(gòu)備案;對經(jīng)批準的項目應(yīng)迅速組織實施,落實專人管理;同時應(yīng)加強過程控制,嚴把安全質(zhì)量關(guān)。
4.2.2嚴格控制外包工程,對一般和重點技術(shù)改造工程原則上不外包。凡外包工程項目,均應(yīng)按項目的建設(shè)規(guī)模、工期、工程質(zhì)量等要求按有關(guān)規(guī)定進行招議標,擇優(yōu)選擇施工單位。
4.2.3企業(yè)必須嚴格按批準的概算控制項目投資,加強預算管理,努力降低造價,如因不可預見原因造成項目方案變更并可能超預算的,必須書面報集團公司審批。
4.2.4企業(yè)應(yīng)在項目竣工一個月內(nèi),組織進行項目驗收,編寫竣工報告。重點及以上項目的竣工報告應(yīng)報集團公司項目主管部門和分支機構(gòu)。對重大項目,一年內(nèi)應(yīng)進行項目后評估工作,內(nèi)容包括:項目運營情況、技術(shù)評價、投資分析及效益分析等,并編寫項目評估報告報集團公司項目主管部門。
4.2.5企業(yè)應(yīng)及時做好各項帳務(wù)、物資、債權(quán)、債務(wù)的清理結(jié)算,做到工完賬清,并及時按投資估價增加固定資產(chǎn),以及時提取折舊。
4.3工程規(guī)劃的編制
4.3.1規(guī)劃編制的原則是必須在設(shè)備進行綜合技術(shù)評估和安全性評價的基礎(chǔ)上,以提高設(shè)備的健康水平和綜合經(jīng)濟效益為目的,根據(jù)國家、行業(yè)、集團公司的規(guī)定,進行統(tǒng)籌安排、綜合平衡。
4.3.2報送年度工程項目計劃的同時報送工程規(guī)劃。生產(chǎn)技術(shù)部門組織對設(shè)備進行綜合評估和安全性評價。
4.3.3應(yīng)根據(jù)下發(fā)的工程規(guī)劃和實際情況,及時調(diào)整規(guī)劃。
4.4工程資金管理
4.4.1集團公司內(nèi)部核算企業(yè)技改項目資金由集團公司統(tǒng)一管理、統(tǒng)籌使用。為便于企業(yè)自行安排投資額較小的技改項目及小額零星購置,按年度固定資產(chǎn)折舊資金總額的10%左右自留,其余部分全部上交集團公司,集團公司在下達年度計劃時依據(jù)具體情況進行適當調(diào)整。集團公司控股企業(yè)年度技改項目及費用經(jīng)集團公司審核后報董事會批準。
4.4.2企業(yè)應(yīng)嚴格按批準的項目和資金(含自留資金)?？顚Ｓ?。自留資金必須納入企業(yè)年度預算管理中統(tǒng)籌安排,用于投資額在20萬元以下的技改項目、技改項目前期工作及單項費用在5萬元以下的零購項目,其中直接用于生產(chǎn)性設(shè)備改造的費用不得小于80%,不得用此資金購買小汽車等消費性物資。
4.4.3對需跨年度實施的技改項目,其費用應(yīng)統(tǒng)一預算,分年度控制。
4.5工程全過程管理
4.5.1工程項目實行“六制管理” (項目負責人制、招投標制、合同管理制、工程監(jiān)理制、概預算制、后評估制)。根據(jù)項目的進展,有關(guān)部室不定期進行現(xiàn)場監(jiān)督和抽查,對重點工程項目進行后評估。
4.5.2接到下達的年度工程計劃后應(yīng)編制技改的實施計劃。
4.5.3對重點工程和機組大修項目,在項目或大修開工前與有關(guān)部門簽訂目標責任書。對指定的重點工程項目實施垂直管理模式,即:成立專門的領(lǐng)導小組或工作小組,定期對工程的進展情況進行分析、協(xié)調(diào)和監(jiān)督,根據(jù)情況組織工程竣工驗收、工程后評估和工程審計。
4.5.4應(yīng)認真組織實施已批準的工程項目,確保工程的安全、質(zhì)量和按期竣工,及時向集團公司匯報重點工程進展情況和資金的使用情況。集團公司對工程的實施情況、施工中的質(zhì)量管理、安全管理、技術(shù)管理以及資金的使用情況進行監(jiān)督檢查。
4.5.5在工程結(jié)束后,在規(guī)定的時間報送驗收總結(jié)、竣工報告,生產(chǎn)技術(shù)部門、財務(wù)審計部門對單項費用在100萬元以上的工程項目的實施情況、竣工報告和總結(jié)報告進行審核和評估。
4.5.6項目完工后,對工程項目的相應(yīng)指標進行調(diào)整。對重點技改工程進行抽查,并對有代表性的項目進行審計和后評估。
5檢查與考核
5.1本辦法的執(zhí)行情況由生產(chǎn)技術(shù)部門負責檢查與考核。
5.2依據(jù)本辦法和企業(yè)經(jīng)濟責任制相關(guān)規(guī)定進行考核。
