危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)控制措施管理程序
1、目的和適用范圍
充分辨識(shí)危險(xiǎn)源,合理評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制策劃,為管理體系運(yùn)行和決策提供依據(jù)。
本程序適用于公司管理體系內(nèi)各單位的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的管理。
2、定義
危險(xiǎn)源:可能導(dǎo)致人身傷害和(或)健康損害的根源、狀態(tài)或行為,或其組合。
風(fēng)險(xiǎn):某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià):評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的過(guò)程。
不可接受風(fēng)險(xiǎn):指公司根據(jù)本程序辨識(shí)、評(píng)價(jià)的級(jí)別為二級(jí)(含二級(jí))以上的,在體系運(yùn)行中需特別關(guān)注、重點(diǎn)控制的風(fēng)險(xiǎn)。
三定四不推:指在風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的制定和實(shí)施中要做到定人員、定措施、定時(shí)間;班組能夠解決的不推給車間、車間能夠解決的不推給分廠、分廠能夠解決的不推給公司。
管理方案:對(duì)風(fēng)險(xiǎn)需投資或加強(qiáng)培訓(xùn)實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo),而明確相關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限,制定方法、資源、時(shí)間表,并落實(shí)專項(xiàng)檢查所采取的措施。管理方案應(yīng)通過(guò)年度檢修計(jì)劃、技改項(xiàng)目、固定資產(chǎn)投資計(jì)劃、專項(xiàng)治理整改等方式實(shí)施。
3、職責(zé)
3.1安全環(huán)保部負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查,負(fù)責(zé)制定、修改程序并組織實(shí)施和檢查。
3.2各單位負(fù)責(zé)實(shí)施本單位的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施,并配合安全環(huán)保部對(duì)不可接受風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行確認(rèn)。
4、工作程序
4.1安全環(huán)保部每年第四季度組織進(jìn)行一次危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。
4.2各單位依據(jù)安全環(huán)保部的安排,針對(duì)本單位區(qū)域內(nèi)所有作業(yè)活動(dòng)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃工作,填寫“危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)調(diào)查表”,編制本單位《不可接受風(fēng)險(xiǎn)及控制計(jì)劃清單》,經(jīng)本單位主管領(lǐng)導(dǎo)審核、單位領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后,受控發(fā)放,并將電子文本報(bào)安全環(huán)保部。
4.3安全環(huán)保部組織有關(guān)單位對(duì)各單位上報(bào)的《不可接受風(fēng)險(xiǎn)及控制計(jì)劃清單》進(jìn)行再次評(píng)價(jià)確認(rèn),確定《不可接受風(fēng)險(xiǎn)及控制計(jì)劃清單》,經(jīng)安全環(huán)保部主管領(lǐng)導(dǎo)審核,報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后受控下發(fā)各單位。
4.4各單位依據(jù)各自職責(zé),按照“三定四不推”的原則制定管理方案和實(shí)施運(yùn)行控制措施,降低或消除風(fēng)險(xiǎn)。需報(bào)公司的管理方案和控制措施,應(yīng)按職責(zé)權(quán)限分工和對(duì)口管理的原則上報(bào)有關(guān)管理處室安排實(shí)施。
4.5各單位對(duì)《不可接受風(fēng)險(xiǎn)及控制計(jì)劃清單》中需采用“目標(biāo)—管理方案”進(jìn)行控制的,填寫“公司環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案”,并上報(bào)安全環(huán)保部備案。
4.6安全環(huán)保部對(duì)各單位上報(bào)的不可接受風(fēng)險(xiǎn)及控制措施進(jìn)行匯總,并對(duì)其實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督檢查。
4.7安全環(huán)保部和各單位要保持最新的“危險(xiǎn)源辯識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)調(diào)查表”,并將崗位的風(fēng)險(xiǎn)及控制措施傳達(dá)到崗位職工。
4.8當(dāng)工藝、技術(shù)、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、適用的法律法規(guī)及其他要求發(fā)生重大變化時(shí),各單位應(yīng)隨時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),修訂、完善控制措施,及時(shí)更新本單位《不可接受風(fēng)險(xiǎn)及控制計(jì)劃清單》。
4.9危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)控制基本流程
劃分作業(yè)活動(dòng)→確定危害事件→辨識(shí)危險(xiǎn)源→評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度→確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)→風(fēng)險(xiǎn)控制
4.9.1劃分作業(yè)活動(dòng)
4.9.1.1作業(yè)活動(dòng)劃分程度的把握
應(yīng)適宜劃分的作業(yè)活動(dòng),既不能太復(fù)雜(如包含有幾十個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容);也不能太簡(jiǎn)單(如僅有一、兩個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容)。
4.9.1.2劃分作業(yè)活動(dòng)的方法
按生產(chǎn)(工藝)流程的階段劃分;
按地理區(qū)域劃分;
按裝置劃分;
按作業(yè)任務(wù)劃分;
在實(shí)際工作中也可以是上述幾種方法的結(jié)合。
4.9.2危險(xiǎn)源辨識(shí)
4.9.2.1在辨識(shí)過(guò)程中,要考慮三種狀態(tài)(正常、異常和緊急)和三種時(shí)態(tài)(過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái))。危險(xiǎn)源辨識(shí)的范圍應(yīng)覆蓋:
——常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng);
——所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員(包括承包方人員和訪問(wèn)者)的活動(dòng);
——人的行為、能力和其他人為因素;
——已識(shí)別的源于工作場(chǎng)所外,能夠?qū)ぷ鲌?chǎng)所內(nèi)組織控制下的人員的健康安全產(chǎn)生不利影響的危險(xiǎn)源;
——在工作場(chǎng)所附近,由組織控制下的工作相關(guān)活動(dòng)所產(chǎn)生的危險(xiǎn)源;
注1:按環(huán)境因素對(duì)此類危險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)價(jià)可能更為合適。
——由本組織或外界所提供的工作場(chǎng)所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料;
——組織及其活動(dòng)、材料的變更,或計(jì)劃的變更;
——職業(yè)健康安全管理體系的更改包括臨時(shí)性變更等,極其對(duì)運(yùn)行、過(guò)程和活動(dòng)的影響;
——任何與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要控制措施相關(guān)的適用法律義務(wù)(也可參見(jiàn)3.12的注);
——對(duì)工作區(qū)域、過(guò)程、裝置、機(jī)器和(或)設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計(jì),包括其對(duì)人的能力的適應(yīng)性。
組織用于危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法應(yīng);
——在范圍、性質(zhì)和時(shí)機(jī)方面進(jìn)行界定,以確保其是主動(dòng)的而非被動(dòng)的;
——提供風(fēng)險(xiǎn)的確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先次序的區(qū)分和風(fēng)險(xiǎn)文件的形成以及適當(dāng)時(shí)控制措施的運(yùn)用。
對(duì)于變更管理,組織應(yīng)在變更前,識(shí)別在組織內(nèi)、職業(yè)健康安全管理體系中或組織活動(dòng)中與該變更相關(guān)的職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。
4.9.2.2危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)包括以下四個(gè)方面:
物的不安全狀態(tài);
人的不安全行為;
作業(yè)環(huán)境的缺陷;
職業(yè)健康安全管理的缺陷。
4.9.2.3危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法
采用基本分析法和工作安全分析法。
4.9.2.4危險(xiǎn)源辨識(shí)充分性的確定
覆蓋已發(fā)生事故的原因,包括本單位近三年內(nèi)所有事故的原因。
覆蓋法規(guī)的要求,辨識(shí)出的危險(xiǎn)源應(yīng)與所有使用的法律法規(guī)及其他要求相適應(yīng)。
4.10.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法
4.10.3.1有下列情況之一的,可用定性評(píng)價(jià)法直接判定為不可接受風(fēng)險(xiǎn):
嚴(yán)重不符合國(guó)家法律法規(guī)及其他要求的;
發(fā)生過(guò)死亡事故、重傷事故、三次及以上輕傷事故且未采取有效控制措施的;
相關(guān)方合理抱怨或要求。
4.10.3.2無(wú)法直接判斷時(shí)可采用半定量法(lec法)。
a計(jì)算公式為:
d=l×e×c
其中:
l:發(fā)生事故的可能性大小;
e:人體暴露在這種風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度;
c:一旦發(fā)生事故會(huì)造成后果的嚴(yán)重程度;
d:風(fēng)險(xiǎn)性分值。
lecd法的分級(jí)數(shù)值
l—發(fā)生事故的可能性大小
發(fā)生事故的可能性大小
分?jǐn)?shù)值
完全可以預(yù)料
10
相當(dāng)可能
6
可能,但不經(jīng)常
可能性小,完全意外
1
很不可能,可以設(shè)想
0.5
極不可能
0.2
是極不可能
0.1
e—暴露頻率(暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度)
頻繁程度
分值
連續(xù)處在危險(xiǎn)環(huán)境中
10
每天在有危害環(huán)境中工作
6
每周幾次
每月幾次
每年幾次
1
幾年一次出現(xiàn)在危害環(huán)境中
0.5
注:8小時(shí)不離崗為“連續(xù)暴露”;8小時(shí)內(nèi)暴露1~n次為“每天工作時(shí)間暴露”。
c—發(fā)生事故可能造成的后果
發(fā)生事故產(chǎn)生的后果
分值
10人以上死亡
100
2~9人死亡
40
1人死亡
15
傷殘(嚴(yán)重、重傷)
7
重傷(重大、致殘)
輕傷(引人注目、需要救護(hù))
1
c風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的判斷
d—風(fēng)險(xiǎn)性分值
d值
危害程度
危害等級(jí)
是否不可接受風(fēng)險(xiǎn)
>320
極其危害
1
是
160~320
高度危害
是
70~160
顯著危害
否
20~70
一般危害
否
<20
稍有危害
5
否
4.10.4制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施
4.10.4.1風(fēng)險(xiǎn)的控制方式
制定目標(biāo)、管理方案;
制定運(yùn)行控制程序;
培訓(xùn)與教育;
制定應(yīng)急預(yù)案。
4.10.4.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施的順序
優(yōu)先考慮消除風(fēng)險(xiǎn)(如技術(shù)、工藝改造);
其次考慮降低風(fēng)險(xiǎn)(如增設(shè)安全監(jiān)控、報(bào)警、連鎖裝置或隔離措施);
再次考慮采用個(gè)體防護(hù)措施或裝置。
4.10.4.3風(fēng)險(xiǎn)的控制措施
一級(jí)風(fēng)險(xiǎn):立即采取應(yīng)急措施降低風(fēng)險(xiǎn),否則停止工作,并制定“目標(biāo)—管理方案”,優(yōu)先實(shí)施降低或消除風(fēng)險(xiǎn);屬于經(jīng)常性或周期性工作,且不需投資解決的,采用運(yùn)行控制,制定或完善程序文件或作業(yè)文件。
二級(jí)風(fēng)險(xiǎn):需上硬件設(shè)施或加強(qiáng)培訓(xùn)的,立即制定“目標(biāo)—管理方案”;若以前無(wú)規(guī)定或規(guī)定不充分應(yīng)采用運(yùn)行控制,制定、完善程序文件或作業(yè)文件;工作正在進(jìn)行時(shí)應(yīng)制定應(yīng)急措施。
三級(jí)風(fēng)險(xiǎn):采用運(yùn)行控制,制定、完善程序文件或作業(yè)文件;需上硬件設(shè)施,制定“目標(biāo)—管理方案”;上硬件設(shè)施條件不具備時(shí)應(yīng)制定臨時(shí)措施并考慮長(zhǎng)遠(yuǎn)措施;文件規(guī)定很充分時(shí),需通過(guò)加強(qiáng)培訓(xùn)、教育等措施,要求員工嚴(yán)格執(zhí)行文件。
四級(jí)、五級(jí)風(fēng)險(xiǎn):屬個(gè)別人不安全行為的,需通過(guò)加強(qiáng)培訓(xùn)、教育等措施,要求員工嚴(yán)格執(zhí)行文件;屬于物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素、管理的缺陷時(shí),需按《糾正、預(yù)防措施管理程序》要求采取糾正、預(yù)防措施。
4.10.5風(fēng)險(xiǎn)控制措施的評(píng)審和實(shí)施情況驗(yàn)證
必要時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行評(píng)審,對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)證,并根據(jù)評(píng)審和驗(yàn)證結(jié)果采取糾正、預(yù)防措施。
